公司治理

公司治理主管主要职权及业务执行重点

为保障股东权益并强化董事会职能,本公司经108年5月9日董事会决议通过,委派法务主管陈雍之处长担任公司治理主管,为负责公司治理相关事务之最高主管。陈雍之处长具备担任公开发行公司法务单位主管职务达三年以上之经验,其主要职责为依法办理董事会及股东会会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录、协助董事就任及持续进修、提供董事执行业务所需之数据、协助董事遵循法令等。


108年度业务执行重点如下:

  1. 协助董事执行职务、提供所需数据并安排董事进修及办理责任保险:
    • (1) 汇整公司经营领域及公司治理相关之最新法令规章,安排于董事会中讨论,并不定期向董事会成员进行倡导。
    • (2) 依董事要求,协助董事了解执行业务时应遵守之法规。
    • (3) 提供董事所需之公司信息,并协助董事与各业务主管沟通、交流。
    • (4) 独立董事如有与内部稽核主管或签证会计师会面了解公司财务、业务之需要时,协助安排相关会议。
    • (5) 协助公司向董事会成员办理至少6小时之进修课程。
    • (6) 确认公司有为董事会成员办理「董监事及重要职员责任保险」,并于董事会报告。
  2. 办理董事会及股东会议事程序及确认决议之法规遵循事宜:
    • (1) 依法制作董事会开会通知及议程;议题如有董事需利益回避时,予以事前提醒;并于法定期限内制作议事录。
    • (2) 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录等会议文件。
    • (3) 确认董事会及股东会之召开、决议程序及议事录符合相关法令及公司治理守则规范。
    • (4) 办理变更登记事务。
  3. 维护投资人关系:
    不定期更新公司网站信息,使投资人了解公司财务、业务及公司治理等相关信息,以维护股东权益。

108年度进修情形:

依据台湾证券交易所股份有限公司上市公司董事会设置及行使职权应遵循事项要点第24条规定,上市公司应安排其公司治理主管之专业进修。
公司治理主管除初任者应自担任此职务之日起一年内至少进修18小时外,每年应至少进修12小时。


108年度本公司陈雍之公司治理主管于就任后业已完成18小时之进修,详细内容如下:

进修日期 主办单位 课程名称 进修时数 当年度进修总时数
108/7/24 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 108年度上市公司及未上市柜公开发行公司内部人股权交易法律遵循倡导说明会 3.0 18.0
108/10/8 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 经济实质法施行及全球反避税下,企业及个人的因应对策 3.0
108/10/25 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 108年度防范内线交易倡导会 3.0
108/11/21 台湾证券交易所 有效发挥董事职能倡导会 3.0
108/11/27 社团法人中华公司治理协会 第15届公司治理国际论坛-强化公司治理生态 落实独立董事制度 6.0

诚信经营守则

为使全体员工体认华夏公司诚信经营之企业文化,提升全体员工行为素养、从业道德,以建立良好健全的商业运作与企业经营,本公司以台湾证交所制订之 「上市上柜公司诚信经营守则」与行为指南为基础,禁止不诚信行为规范的对象包括董事、经理人、受雇人或对公司具有实质控制能力者。 规范的行为包括不得直接或间接提供、承诺、要求或收受任何不正当利益,或做出其他违反诚信、不法或违背受托义务等不诚信行为,以求获得或维持利益。 规范利益的态样,包括任何形式或名义之金钱、馈赠、佣金、职位、服务、优待、回扣等。除本守则规范以外,本公司另以员工工作规则及教育训练等,订定防范不诚信行 为方案,内容涵盖下列行为之防范措施:

  1. 行贿及收贿。
  2. 提供非法政治献金。
  3. 不当慈善捐赠或赞助。
  4. 提供或接受不合理礼物、款待或其他不正当利益。

推动企业诚信经营专(兼)职单位

本公司指定公司治理小组为专责单位,负责诚信经营政策与防范方案之制定及监督执行,由公司治理主管定期(至少一年一次)向董事会报告,并订定[企业社会责任实务守则],明定企业社会责任政策、制度和管理方针。

董事及经理人道德行为准则

为使本公司董事及经理人之行为符合道德标准,本公司参照「上市上柜公司订定道德行为准则参考范例」,并将其列为相关人员每年必需研读的教材。 规范的对象包括:本公司董事及经理人,及其他为公司管理事务具签名权利之人。规范的内容包括:避免因个人在公司担任职位而使亲属获不当利益致与公司利益产生利害冲突。 避免发生:(1)与公司竞争;(2)透过使用公司财产、信息或藉由职务之便而有图私利之机会或直接获取私利。

上述规范的对象对公司机密信息负有保密义务,包括所有泄漏后对公司有损害之未公开信息。且应公平对待本公司进(销)货客户、竞争对手及员工,不得对重要事项做不实陈述或其他不公平之交易方式而获取不当利益。

工作伦理与职业道德规定

为维护本公司诚信及正派经营之信誉,本公司订定「工作伦理与职业道德规定」,并将其列为新进员工训练项目,若有违反行为,列入个人考绩评核,情节重大者依工作规则惩处。

内线交易防范措施

本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受雇人办理「内部重大信息处理作业程序」及相关法令之教育倡导,对新任董事、经理人及受雇人于上任时即施予教育倡导。
2019年已于11.12及12.13对受雇人及现任董事、经理人进行相关教育倡导,倡导内容包括重大讯息之保密作业、内线交易受规范对象、内线交易形成原因、内线交易认定及相关法令说明等。

规章制度

文件名 档案下载
公司章程
股东会议事规则
董事选举办法
董事会议事规范
董事会绩效评估办法
独立董事之职权范畴规则
薪资报酬委员会组织规程
审计委员会组织规程
企业社会责任实务守则
企业社会责任委员会组织规程
公司治理守则
诚信经营守则
诚信经营作业程序及行为指南
董事及经理人道德行为准则
员工工作规则
内部重大信息处理作业程序
取得或处分资产处理程序
背书保证作业程序
资金贷与他人作业程序
检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法
员工申诉及意见反应处理办法