公司治理

公司治理相关事务之单位及人员

本公司之公司治理事务分由如下部门专(兼)职负责,提供董事执行业务所需数据,订定及修正股东会议事规则、公司章程、董事会议事规则、取得或处分资产处理程序及审计(薪酬、企业社会责任)委员会组织规程等公司内规。

  1. 总财务长及财务处:股东会之会议相关事务。
  2. 董事会秘书室:董事会之会议相关事务。
  3. 会计处:审计委员会之会议相关事务。
  4. 人资处:薪酬委员会之会议相关事务。
  5. 总经理室:企业社会责任委员会之会议相关事务。
  6. 法务处:公司登记及变更登记事务。

本公司为保障股东权益并强化董事会职能,依上市公司相关法令要求,经董事会决议委派集团法务处处长陈雍之担任公司治理主管,陈处长具备律师执业资格,并于公开发行公司从事法务或公司治理相关事务单位之主管职务达三年以上,其主要职掌包括协调各相关部门适时提供董事执行业务所需之数据、协助董事遵循法令、依法办理董事会及股东会会议相关事宜等。

107年度公司治理业务执行情形如下:
  1. 协助独立董事及一般董事执行职务、提供所需数据并安排董事进修:
    1.1. 针对公司经营领域以及公司治理相关之最新法令规章修订发展,及时通知董事会成员。
    1.2. 检视相关信息机密等级并提供董事所需之公司信息,维持董事和各业务主管沟通、交流顺畅。
    1.3. 独立董事依照公司治理实务守则,有与内部稽核主管或签证会计师个别会面了解公司财务业务之需要时,协助安排相关会议。
    1.4. 安排董监事进修课程:
        1.4.1. 严长寿董事长主讲「与时俱进的企业社会责任」,三小时。
  2. 协助董事会及股东会议事程序及决议遵法事宜:
    2.1. 确认公司股东会及董事召开是否符合相关法律及公司治理守则规范。
    2.2. 协助且提醒董事于执行业务或做成董事会正式决议时应遵守之法规,并于董事会将做成违法决议时提出建言。
    2.3. 督导董事会重要决议之重大讯息发布事宜,确保重讯内容之适法性及正确性,以保障投资人交易信息对等。
  3. 维护投资人关系:视需要安排法说会,使投资人能获得足够信息评估决定企业合理的资本市场价值,并使股东权益受到良好的维护。
  4. 拟订董事会议程于七日前通知董事,召集会议并提供会议数据,议题如需利益回避予以事前提醒,并于会后二十天内完成董事会议事录。
  5. 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录并于修订章程或董事改选办理变更登记事务。

诚信经营守则

为使全体员工体认华夏公司诚信经营之企业文化,提升全体员工行为素养、从业道德,以建立良好健全的商业运作与企业经营,本公司以台湾证交所制订之 「上市上柜公司诚信经营守则」与行为指南为基础,禁止不诚信行为规范的对象包括董事、经理人、受雇人或对公司具有实质控制能力者。 规范的行为包括不得直接或间接提供、承诺、要求或收受任何不正当利益,或做出其他违反诚信、不法或违背受托义务等不诚信行为,以求获得或维持利益。 规范利益的态样,包括任何形式或名义之金钱、馈赠、佣金、职位、服务、优待、回扣等。除本守则规范以外,本公司另以员工工作规则及教育训练等,订定防范不诚信行 为方案,内容涵盖下列行为之防范措施:

  1. 行贿及收贿。
  2. 提供非法政治献金。
  3. 不当慈善捐赠或赞助。
  4. 提供或接受不合理礼物、款待或其他不正当利益。

推动企业诚信经营专(兼)职单位

本公司为健全诚信经营之管理,由人力资源处订有诚信经营政策与防范方案,并定期向董事会报告,并订定[企业社会责任实务守则],明定企业社会责任政策、制度和管理方针。

董事及经理人道德行为准则

为使本公司董事及经理人之行为符合道德标准,本公司参照「上市上柜公司订定道德行为准则参考范例」,并将其列为相关人员每年必需研读的教材。 规范的对象包括:本公司董事及经理人,及其他为公司管理事务具签名权利之人。规范的内容包括:避免因个人在公司担任职位而使亲属获不当利益致与公司利益产生利害冲突。 避免发生:(1)与公司竞争;(2)透过使用公司财产、信息或藉由职务之便而有图私利之机会或直接获取私利。

上述规范的对象对公司机密信息负有保密义务,包括所有泄漏后对公司有损害之未公开信息。且应公平对待本公司进(销)货客户、竞争对手及员工,不得对重要事项做不实陈述或其他不公平之交易方式而获取不当利益。

工作伦理与职业道德规定

为维护本公司诚信及正派经营之信誉,本公司订定「工作伦理与职业道德规定」,并将其列为新进员工训练项目,若有违反行为,列入个人考绩评核,情节重大者依工作规则惩处。

规章制度

文件名 档案下载
公司章程
股东会议事规则
董事选举办法
董事会议事规范
董事会绩效评估办法
独立董事之职权范畴规则
薪资报酬委员会组织规程
审计委员会组织规程
企业社会责任实务守则
企业社会责任委员会组织规程
公司治理守则
诚信经营守则
诚信经营作业程序及行为指南
董事及经理人道德行为准则
员工工作规则
内部重大信息处理作业程序
取得或处分资产处理程序
背书保证作业程序
资金贷与他人作业程序
检举非法与不道德或不诚信行为案件之处理办法
员工申诉及意见反应处理办法